Asociación Internacional de Profesionales de la Gestión de Riesgos
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Fecha: 17 y 18 de abril, 2015
Lugar: Hotel Crown Plaza - Ciudad de Panamá
Horario: 8:30 am a 5:30 pm (dia 17) y 8:30 - 12:30 (dia 18)

Por qué atender este taller

En los últimos años, la actividad criminal organizada ha tenido, desgraciadamente, un fenomenal incremento que la ha llevado, de representar menos del 5% del PBI mundial a más del 10% del mismo. Actividades como los tráficos de armas, estupefacientes y personas, corrupción a nivel gubernamental se han convertido en verdaderas industrias más extendidas y lucrativas que cualquier negocio lícito. En este contexto, las Entidades Financieras resultan frecuentemente víctimas de individuos y organizaciones especializadas en dar apariencia legítima a los capitales mal habidos: los lavadores de activos. Siendo que los mismos son verdaderas empresas constituidas por redes de profesionales y especialistas en negocios financieros, se requiere articular una línea específica de defensa y asignar recursos especializados y un equipo interdisciplinario altamente capacitado: el Oficial de Cumplimiento y su equipo de colaboradores. En este taller, de foco eminentemente práctico, abordaremos las mejores prácticas en la materia de administracion de los riesgos de prevencion del lavado de activos desde una perspectiva que le permita repensar que hace su organización en este campo.

Quiénes deben atender este taller

  • Oficiales e integrantes de la función de Cumplimiento en todo tipo de organizaciones financieras (Seguros, Banca, Valores, Trust, Otras)
  • Funcionarios que operan en transacciones de alto riesgo de lavado (banca, seguros, títulos valores, inmobiliarias, comercio de antigüedades, entre otras)
  • Auditores internos y externos de Bancos, Aseguradoras, Trust y Casa de Valores, así como miembros de comités de cumplimiento

Temario

  • Administración legislativa y regulatoria
    • Comunicación con el ente regulador
    • Desarrollo de las capacidades de recopilar y analizar la información del ente regulador para alinear las políticas internas a lo exigido por la ley - PROYECTO DE LEY ANTILAVADO DE PANAMA -
    • Introducción a los Marcos de Gestión de Riesgos y su importancia en las actividades de cumplimiento
    • Importancia de los históricos de los requerimientos regulatorios y legislativos, con el fin de monitorear el panorama normativo
  • Desarrollo del modelo de gestion, perfil y segmentacion de riesgos
    • Clientes
    • Productos
    • Transacciones
  • Construyendo el Tablero de Control de los Riesgos AML/CFT
  • Pruebas de control y Monitoreo
  • Confección de reportes y análisis
    • Reportes regulatorios
    • Reportes internos
    • Reportes al comité
  • Análisis de procesos de AML
    • Cultura organizacional alineada a la conducta ética y compromiso con la ley
    • Consideraciones prácticas para los Due Diligence
    • Política conozca a su cliente, su empleado y a su proveedor
    • Flujogramas generales de procesos de AML
    • Monitoreo de actividades sospechosas
    • Revisiones de cuentas de clientes sospechosos / Riesgos de PEPs
    • Monitoreo de sanciones
    • Herramientas para monitoreo de actividades sospechosas
  • Procesos de difusión de información
  • Herramientas y casos prácticos

Facilitador

Bismark Rodriiguez - CIA CCSA CFSA CRMA CPA PAG
Socio de Servicios de Administración de Riesgos del Sector Financiero para EY en la Región Norte de LATAM.
Experto en temas de regulación, marcos de gestión de riesgos y control, auditoría Interna.
Colaborador de FELABAN y Asociaciones Bancarias de la Región en diversas conferencias, seminarios y talleres relacionados con Control Interno, ERM, Gobierno Corporativo, Riesgos Financieros, Gestión de Procesos y Auditoría Interna.
Miembro del International Internal Auditing Standar Board (IIASB) con The Institute of Internal Auditors global (The IIA). El IIASB es el órgano que define, propone y divulga las Normas para la Practica Profesional de la Auditoría Interna e el mundo.

Valor de su inversión

La matrícula es USD $ 450 más ITBMS del 7% por participante individual. Registros de tres (3) a cuatro (4) participantes por empresa con 5% de descuento sobre el valor de la matricula. Registros de cinco (5) o más participantes por empresa con 8% de descuento sobre el valor de la matricula.

Logística de registro

Envíe un correo electrónico a contacto@aipgr.org indicando nombre, dirección de correo electrónico, empresa, medio de pago (efectivo, cheque o trasferencia), cargo dentro de la empresa. Nuestro equipo le responderá una vez recibido su correo.

Tenemos una política de no reembolso por participante retirado que no avise antes de 72 horas al día del evento sobre su retiro.

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