Asociación Internacional de Profesionales de la Gestión de Riesgos
Compartimos Conocimiento, Agregamos Valor
Programas Corporativos (Modalidad In-House)

Nuestro portafolio de entrenamiento bajo la modalidad In-House está dirigido a empresas e instituciones que pueden requerir talleres y seminarios con grupos de interés específicos. Nuestro programa corporativo también incluye Charlas y Cursos para miembros de Juntas directivas y alta Administración.

Nuestra lista de cursos In-House que se lista abajo no está limitada y puede ser adaptada a sus necesidades de entrenamiento continuo. En cada curso que se lista podrá ver el detalle del mismo así como la opción para solicitar de forma electrónica una cotización para su empresa. Una vez sometida la solicitud nuestros representantes les estarán contactando.

Beneficios de Nuestros Programas Corporativos

Valor económico Contribuye al desarrollo de equipos Empodera a miembros del equipo
Ahorro tangible versus valores de mercado. Cohesiona a los individuos en torno a objetivos definidos. Provee la idea uniforme, métodos y medios para alcanzar un comportamiento deseado.
Mayor alcance al capacitar más con un costo menor. Equilibra competencias mediante desarrollo de habilidades entre miembros del equipo. Genera autoconfianza y seguridad al ejecutar actividades y funciones del puesto.

Catálogo de Programas, Cursos y Talleres In-House ó Virtuales

Administración de Riesgos

Enterprise Risk Management (ERM) y Balance Score Card (BSC)
Su uso por profesionales en funciones de monitoreo de riesgos
Enterprise Risk Management (ERM) y Balanced Score Card (BSC): Su uso por profesionales en funciones de monitoreo de riesgos
(16 horas - Audiencia: Intermedio / Avanzado)
  • Entendimiento del ERM y el BSC
  • Cómo se vincula el BSC con el ERM
  • Alineación a objetivos del negocio
  • Análisis de las amenazas y estrategias de mitigación
  • Análisis de costo-beneficio
  • BSC y plan de auditorías basadas en consideraciones de riesgos
  • Validación de estrategias, alertas, reportes y acciones correctivas
  • Revolucionando sus habilidades para agregar valor en la organización
  • Dashboard e indicadores de riesgos clave
  • Herramientas y Casos Prácticos
ERM de COSO
Técnicas de Aplicación para la gestión estratégica de riesgos corporativos
(16 horas - Audiencia: Intermedio / Avanzado)
  • Entendimiento del marco de referencia ERM y del nuevo marco de referencia para monitoreo de riesgos empresariales de COSO
  • Evaluación del ambiente interno y cultura organizacional
  • Definición de objetivos estratégicos e identificación de eventos de riesgos
  • Evaluación de riesgos y análisis de medidas de mitigación y monitoreo
  • Roles y responsabilidades ante el ERM en la Organización
  • El proceso de Auditoría Interna y Riesgo Operacional: Convergencias y Divergencias
  • Herramientas de Análisis para controles compensatorios
  • Consideraciones de los riesgos de TI
  • Fraudes, Banderas Rojas y el ERM en la reducción de pérdidas en la organización
  • Herramientas y Casos Prácticos
Riesgo Operacional
Consideraciones prácticas para su implementación
(16 horas - Audiencia: Intermedio / Avanzado)
  • Una mirada al marco regulatorio: Basel II, COSO, COBIT
  • Necesidades organizacionales más allá del marco regulatorio
  • Fundamentos para la construcción de la práctica de riesgo operacional
  • Definiendo un enfoque de gestión de riesgos: cualitativo / cuantitativo
  • Desarrollo del plan de gestión de riesgos operacionales
  • Entendimiento de las técnicas de recolección de data, análisis y reporte
  • Definición de un mapa de riesgos más allá del simple arte
  • Establecimiento de técnicas de monitoreo continuo
  • Preparación de un plan de implementación con base en un caso de estudio
  • Herramientas y Casos Prácticos
Modelo de análisis de riesgo tecnológicos
(16 horas - Audiencia: Intermedio / Avanzado)
  • Consideraciones sobre riesgos de TI y evaluación del ambiente de TI
  • Revisión de aspectos regulatorios
  • Relación de los objetivos organizacionales y de TI con controles claves de aplicación, políticas y actividades de control de TI
  • Riesgos claves de tecnología de la información por componente COBIT
  • Evaluación de riesgos a través de enfoque cualitativo y cuantitativos
  • Definición de estrategias de mitigación y análisis de factibilidad de implementación
  • Herramientas para el mantenimiento y monitoreo de la gestión de riesgo de TI
  • Definición del modelo de riesgo de TI y su relación con el plan de gestión de riesgo empresarial
  • Análisis de casos de estudio
Gestionando el riesgo de liquidez y de activos y pasivos (ALM)
(16 horas - Audiencia: Intermedio / Avanzado)
  • Entorno regulatorio local y Basilea II y III
  • Gobierno del riesgo de liquidez y de ALM
  • Herramientas de monitoreo
    • Análisis de tensión
    • Análisis de escenarios
    • Otros modelos y herramientas de gestión y monitoreo
  • Casos de estudios sobre:
    • Riesgos de balance
    • Riesgos de precio
    • Riesgos de tasa de interés
    • Riesgos de divisas
    • Volatilidad de depósitos
    • Basilea III y estructura de balance
  • Gestión contingencias en la liquidez
  • Análisis de modelos operacionales ALM
Análisis financieros para fines de administración de créditos en la banca
(16 horas - Audiencia: Intermedio / Avanzado)
  • Entorno regulatorio local y Basilea II
  • Gobierno del riesgo de crédito
  • Herramientas para aceptación y monitoreo de clientes
    • Definición de límites
    • Credit Scoring
    • Sustentación de casos
    • Análisis y uso apropiado de indicadores financieros
  • Casos de estudios sobre:
    • Préstamos comerciales
    • Prestamos PYME
    • Préstamos de consumo
    • Préstamos hipotecarios
  • Monitoreo de la cartera y manejo de comités de crédito

Auditoría Interna

Curso para la formación de auditores internos
(16 horas - Audiencia: Básico / Intermedio)
  • Estudio de las Normas Internacionales para la Práctica de Auditoría Interna del Instituto de Auditores Internos
  • Revisión de los Consejos para la Práctica que ayudan en la aplicación de las Normas de Auditoría Interna
  • Revisión de preguntas para el examen CIA
  • Introducción a los Marcos de Referencia de Control Interno COSO y COBIT
  • El proceso de auditoría y pautas para fijación de estrategia
  • Técnicas de recolección de evidencia
  • Tipos de Auditoría
  • Preparación de papeles de trabajo y programas de auditoría
  • Reporte de hallazgos
  • Herramientas y Casos de Estudio
Auditoría interna basada en consideraciones de riesgo
(16 horas - Audiencia: Intermedio / Avanzado)
  • Conociendo el ERM de COSO - Enterprise Risk Management
  • Diferentes tipos de riesgos, su correlación y su efecto en el establecimiento de prioridades en el plan anual de auditoría interna
  • ERM y la planificación de la Auditoría Interna
  • Definiendo el universo auditable
  • Desarrollo de una metodología, herramientas y técnicas de medición y evaluación de riesgos para auditores internos
  • Implementación y uso de cuestionarios, matrices y mapas de riesgos
  • Explicación de su uso para identificar oportunidades de mejoras y concentración en potenciales amenazas patrimoniales y del ambiente de control interno
  • Monitoreo de riesgos residuales, planes de acción y reevaluación del plan
  • Selección de pruebas con base en un enfoque de riesgos y análisis de costo-efectividad
  • Reportes a la gerencia y Planes de Mitigación
  • Análisis de causa-raíz en la presentación de hallazgos
  • Desarrollo de Casos Prácticos
Técnicas de muestreo basado en riesgos y su impacto en la estrategia de evaluación por auditores internos
(16 horas - Audiencia: Todo público)
  • Exigencias para la evaluación de controles internos y de los riesgos empresariales en el contexto actual
  • Las técnicas de muestreo desde una perspectiva entendible por cualquier miembro del equipo de auditoría
    • Rápido survey entre el auditorio sobre uso de técnicas de muestreo en la gestión diaria
    • Técnicas de muestreo: Tipos y Ejemplos
    • Normas del IIA
  • El propósito de una auditoría basada en riesgos repotenciada sobre un sólido conocimiento de muestreo estadístico
  • Consideraciones de planificación
    • Aspectos relacionados con la ejecución de pruebas
    • Consideraciones en la recolección de la evidencia
    • Estadísticas que son necesarias llevar en el departamento de auditoría interna para sacar el mejor provecho de las técnicas de muestreo y la toma de decisiones que redunden en el costo-efectividad de los procedimientos de prueba
  • Influencia de las características de los controles claves y de los niveles de riesgos en términos de frecuencia e impacto en el establecimiento de parámetros de muestreo
  • Fallas de control en la muestra seleccionada y su efecto en las consideraciones de riesgos y el enfoque de muestreo
  • Evaluación y clasificación de deficiencias de control y riesgos materializados: formándose una opinión sobre los procesos auditados
  • Precisión del muestreo en la definición de una conclusión
  • Revisión de casos de estudio para su aplicación en la práctica diaria
Evaluación de controles en actividades de inversión y tesorería
(16 horas - Audiencia: Intermedio / Avanzado)
  • Introducción: revisión de casos de escándalos financieros y evolución del mercado de productos financieros
  • Qué se espera del auditor interno
  • Instrumentos financieros tradicionales y no tradicionales
  • Prestamos mantenidos para negociar
  • Inversiones para negociar
  • Inversiones disponibles para la venta
  • Inversiones mantenidas hasta su vencimiento
  • Derivados
  • Un vistazo al marco de referencia aplicable: Normas Internacionales de Información Financiera (NIIF): NIC 39; NIIF 7 y 9.
  • Entendimiento del negocio y entorno de los instrumentos financieros
    • Front-Office
    • Back-Office
    • Middle-Office
  • Implantación de un marco de referencia para la gestión de riesgos y controles de instrumentos financieros
  • Identificación de riesgos y controles claves
    • Riesgos de mercado
    • Riesgos de crédito
    • Riesgos de liquidez
    • Riesgos legales
    • Riesgos operacionales
  • Evaluación de riesgos y controles claves
    • Selección de riesgos y controles
    • Riesgo Inherente y de Control, Materialidad y Frecuencia de fallos
    • Medidas de puntuación
  • Programas y procedimientos de auditoría más comunes
    • Gap análisis
    • Walkthrough
    • Revisión de llamadas grabadas
    • Indagaciones de mercado
    • Seguimiento a compras y ventas inusuales
    • Valuación de portafolio
    • Revisión de tickets
    • Confirmaciones y call-back
    • Controles de monitoreo de la gerencia
    • Otros
Diseño efectivo de reportes de Auditoría Interna basados en consideraciones de riesgos
(16 Horas - Audiencia: Todo público)
  • Evaluando las expectativas de los clientes de auditoría interna
  • Requerimientos de las Normas de Auditoría Interna
  • Desarrollo efectivo de las observaciones de auditoría
  • Implementación y uso de sistemas de calificación (Rating) de auditorías basados en el modelo COSO ERM
  • Uso, formas y propósito de los informes
  • Requerimientos del Comité de Auditoría en materia de informes
  • Propiciando el tono adecuado en las comunicaciones
  • Uso apropiado de las comunicaciones de auditoría interna
  • El reporte en actividades de consultoría interna y en casos de hechos irregulares
  • Diseño de la estructura de informe deseada a la medida de la organización
  • Desarrollo de casos prácticos para la redacción de hallazgos y construcción del informe
Gestión de calidad de Auditoría Interna: Implementación de una práctica para el aseguramiento de calidad
(16 horas - Audiencia: Todo público)
  • Revisión de las normas de calidad del IIA
  • Estableciendo el enfoque más conveniente: auto evaluaciones, evaluación de clientes, benchmarking, evaluaciones internas con validación externa, revisiones externas
  • Técnicas de evaluación y reporte
  • Establecimiento de un proceso de gestión de calidad
  • Consideraciones sobre el manual de auditoría interna y perfil de competencias del auditor
  • Establecimiento de un modelo de evaluación de indicadores de desempeño para auditoría interna
  • Revisión de mejores prácticas
  • Definición de un plan para implementar la gestión de calidad
  • Quiz con resultados interactivos para debate en el salón, casos de estudio, ejercicios
Investigación criminal y auditoría forense para el seguimiento y detección de actividades ilícitos
(16 horas - Audiencia: Todo público)
  • Introducción a los mecanismos de lavado de dinero
  • Estudio del marco regulatorio internacional
  • La Inversión con dinero ilícito
  • Los depósitos comunes para la custodia de recursos obtenidos ilícitamente
  • Modus operandi del crimen organizado
  • Desarrollo de habilidades y perfiles para el combate de fraude
  • Cómo determinar e identificar las alertas de lavado de dinero
  • Los canales comunes que se utilizan para lavar los fondos
  • Identificación de indicadores de riesgo
  • Diseño y aplicación de políticas y procesos de prevención
  • Casos prácticos

Gobierno Corporativo

Gobierno Corporativo: Marco de Referencia GRC
(16 horas - Audiencia: Todo público)
  • Entendiendo el marco regulatorio
  • Tendencias y mejores prácticas
  • Principios y estructuras de gobierno
  • Marco legal aplicable y marco de referencia GRC (Libro Rojo)
  • Consecuencias de un Gobierno Corporativo deficiente
  • El Gobierno Corporativo como instrumento de competitividad en el Mercado
  • Consideraciones prácticas para el establecimiento de un Gobierno Corporativo efectivo
  • Las preguntas que haría cualquier accionista en materia de gobierno corporativo
  • Problemas de Gobierno Corporativo y las recomendaciones que pueden ser sugeridas
  • Evaluación de estudios y encuestas efectuadas por firmas e instituciones especializadas
  • Caso de estudios y herramientas de evaluación
Gobierno de Tecnología de la Información (TI)
(16 horas - Audiencia: Todo público)
  • Aplicación del Marco de Referencia COBIT
  • Identificación de áreas de gobierno organizacional y TI
  • Implementación de políticas y procedimientos
  • Análisis de madurez de los procesos e identificación de brechas en la estructura de gobierno
  • Definición de estrategia de mejoramiento
  • Balance Score Card e indicadores de gestión de la TI
  • Sostenibilidad del proceso de gobierno de TI
  • Revisión de encuestas y estudios efectuados por diferentes firmas e instituciones especializadas
  • Casos de estudio

Procesos y Controles

Diseño y Evaluación de Controles Clave que mitigan Riesgos Clave
(16 Horas - Audiencia: Intermedio / Avanzado)
  • Introducción a los marcos de referencia de control interno: COSO y COBIT
  • Qué documentar, cómo hacerlo y hasta dónde llegar.
  • Técnicas de documentación de procesos y controles internos (flowchart, narrativas, políticas)
  • Pruebas para la evaluación de control interno: Evaluando la efectividad del diseño y la efectividad operacional de los procesos y controles
  • Tratamiento y corrección de deficiencias de control interno
  • 5 casos de estudio y debate sobre controles y procesos operacionales y de tecnología
Guía para la implementación del Control Self Assessment (CSA)
(20 Horas - Audiencia: Intermedio / Avanzado)
  • Consideraciones sobre CSA en las normas de auditoría interna
  • Evaluando la cultura Organizacional
  • Uso real de técnicas de votación electrónica asistidas por el Software TurningPoint para mediciones de audiencia. Debate de resultados por el grupo e instructores
  • Estudio de los diferentes marcos de referencia sobre control interno: COSO, COCO, COBIT, ISO
  • Formatos y enfoques de auto-evaluación
  • Tips para el establecimiento de talleres de CSA en la organización
  • Ventajas para el logro de los objetivos de la organización en especial bajo las exigencias de la Ley Sarbanes-Oxley y de Basilea II y III
  • Estructurando una práctica de CSA: responsabilidades, roles, participantes, productos, procesos, etc.
  • Desarrollos de habilidades de implementación y facilitación
  • Taller de facilitado por los participantes basados en casos de estudio con feed-back del instructor y del grupo
Estrategia del Control Interno en el Área de Recursos Humanos
(12 Horas - Audiencia: Todo público)
  • Encuadramiento del área de RR. HH dentro de la estrategia y procesos corporativos. Relación con objetivos y riesgos estratégicos
  • Recursos Humanos y Tablero de Comando: la perspectiva de aprendizaje y crecimiento
  • Aplicación de conceptos de ciclo de vida de sistemas a la gestión de recursos humanos: desde la detección de necesidades hasta el fin de la relación laboral
  • Objetivos y procesos del área de Recursos Humanos: Relación entre estrategia y estructura
  • Evaluación de desempeño / Procedimientos disciplinarios / Finalización de la relación laboral
  • Guías metodológicas para la auditoría operativa de RRHH
  • Relevancia del área de RRHH para el ambiente de control bajo COSO
  • Garantías provistas para un ambiente laboral ético y competente. Aspectos a examinar por auditoría interna -Delimitación de responsabilidades entre RRHH y supervisores directos por la gestión de recursos humanos
  • Consideraciones de control y auditoría en procesos de gestión de cambio: reingeniería, calidad total, cambios tecnológicos
  • Ciclos operativos en recursos humanos y su efecto en la definición y evaluación de políticas y procedimientos

Cumplimiento Regulatorio

Perfilando riesgos en funciones de prevención de lavado de activos
(12 Horas - Audiencia: Intermedio / Avanzado)
  • Administración legislativa y regulatoria
  • Introducción a los Marcos de Gestión de Riesgos y su importancia en las actividades de cumplimiento
  • Desarrollo del modelo de gestión, perfil y segmentación de riesgos
    • Clientes
    • Productos
    • Transacciones
  • Construyendo el Tablero de Control de los Riesgos AML / CFT
  • Pruebas de control y Monitoreo
  • Confección de reportes y análisis
  • Análisis de procesos de AML
  • Herramientas para monitoreo de actividades sospechosas
  • Procesos de difusión de información
  • Herramientas y casos prácticos
Taller de gestión de alertas, debida diligencia mejorada y documentación de look back
(16 Horas - Audiencia: Intermedio)
  • Marco regulatorio
  • Ambiente general y percepción de la corrupción y otras actividades ilícitas en la región (análisis de reportes de organismos internacionales)
  • Perfil de riesgo de las instituciones financieras
    • Clientes
    • Productos
    • Transacciones
  • Análisis de escenarios de riesgos, tipologías y otras prácticas que afectan la gestión de prevención
  • Documentación y flujo de los procesos de debida diligencia reforzada y ampliada.
  • Look back: ¿cuándo y por qué?
  • RAS: responsabilidades individuales, organizacionales y de la dirección.
  • PEP´s: ¿hasta dónde llegar?
  • Beneficiarios finales, personas controladoras y relacionadas: retos para la gestión de prevención
  • Herramientas y casos de estudio
Curso de formación de nuevos oficiales de cumplimiento
(12 Horas - Audiencia: Todo público)
  • Entendiendo las regulaciones en Banca, Seguros y Casas de Valores
    • Nuevas leyes anti-blanqueo
    • Matriz de obligaciones institucionales
  • Gestión del ciclo de Prevención AML/CFT
  • Prácticas de identificación de alertas y riesgos
  • GAFI: ¿Qué debes saber de las 40 recomendaciones?
  • Monitoreo de PEPs, Entidades, Individuos, Transacciones.
  • Debida diligencia decodificada
  • Cómo documentar tus reportes
  • Entendiendo lo que el comité de cumplimiento espera de la función de prevención AML/CFT
  • Reportes a la UAF: ¿Y ahora qué?
  • Modelo operacional de un departamento de cumplimiento.
  • Herramientas y casos de estudio
Charla anual institucional en materia de cumplimiento y gobierno
(Horas a determinar - Audiencia: Todo público)
  • Charlas a nivel Institucional, Departamental, Alta Administración, Comité de cumplimiento o Junta Directiva.
  • Mantenimiento del programa anual de capacitación en materia de Gobierno, Riesgos y Cumplimiento
  • Tiempos a determinar y a coordinar con cada institución

Tecnología de la Información

Marcos de Referencia de Control Interno para la Tecnología de la Información
(16 Horas - Audiencia: Todo público)
  • Entendimiento de Controles de TI y Marcos de Referencia Aplicable: COBIT 4.0, ITIL, ISO
  • Construyendo un marco de referencia aplicable a su organización: Mapping de COBIT 4.0, ITIL e ISO
  • Consideraciones de implementación: evaluación de la madurez organizacional en materia de controles de TI
  • Herramientas de evaluación de controles de TI
  • Evaluación de riesgos clave
  • Métricas de desempeño y aseguramiento de calidad
  • Organización del Departamento de TI para lograr una implantación exitosa
  • Roles y responsabilidades (TI, Auditoría Interna, Gerencia)
  • Desarrollo de casos prácticos
Taller de Seguridad de la Tecnología de Información
(16 Horas - Audiencia: Intermedio / Avanzado)
  • La necesidad de seguridad de la información
  • Demostración de Hacking
  • Fundamentos de seguridad
  • Control de Acceso
  • Autenticación
  • Encriptación y VPNs
  • Herramientas de Seguridad ¿Cuáles son? ¿Cómo utilizarlas?
  • Firewalls ¿Qué buscar en un Firewall? ¿Cómo seleccionar el apropiado para su organización?
  • Sistemas de detección de intrusos
  • Conceptos de Diseño: Seguridad por capas, Diseñando la seguridad de la organización, Desarrollo de la política de seguridad
  • Ejercicio de diseño
Seminario de introducción al Sistema de Gestión de Seguridad de la Información (SGSI) de acuerdo a las normas internacionales ISO 27001 e ISO 17799. (Parte I)
(16 Horas - Audiencia: Intermedio / Avanzado)
  • Introducción a seguridad de la información
    • ¿Qué es seguridad de la información?
    • ¿Por qué es importante la seguridad de la información?
    • Administración del riesgo organizacional
  • Historia de la norma ISO 27k
  • ¿Por qué implantar un SGSI?
  • ISO 17799
    • ¿Qué es y cuál es su relación con el ISO 27001:2005?
    • Los 11 dominios de seguridad de la información
    • Los controles de seguridad de la información
  • El proceso de certificación del SGSI
    • ¿Quién certifica?
    • ¿Cuáles son los pasos?
    • ¿Cuánto tiempo lleva?
Taller de implantación de SGSI (Parte II)
(24 Horas - Audiencia: Intermedio / Avanzado)
  • ¿Cómo seleccionar el proceso que se va a certificar?
  • Como determinar los alcances y objetivos de alineación de la organización al SGSI
    • Roles del comité
    • Caso de estudio
  • Como clasificar activos de información
    • Criterios y metodología
  • Asignación de valores y clasificación de los activos
    • Criterios y metodología
  • ¿Cómo elaborar un plan de tratamiento de riesgos?
  • ¿Cómo elaborar el Scope Of Applicability (SOA)?
  • Desarrollo de Políticas y procedimientos
    • Elementos que las componen
    • Información que deben contener
  • Documentación requerida para completar un SGSI

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